Título: AS PRÁTICAS DE COMPLIANCE EM UM BANCO INTERNACIONAL
Título alternativo: COMPLIANCE PRACTICES IN AN INTERNACIONAL BANK
Autoria de: Rafael Rodolfo Sartorelli Sadocco
Orientação de: Cleber Carvalho de Castro
Presidente da banca: Cleber Carvalho de Castro
Primeiro membro da banca: Ednilson Sebastiao de Avila
Data da defesa: 12/05/2021
Semestre letivo da defesa: 2020-2
Data da versão final: 18/05/2021
Data da publicação: 18/05/2021
Referência: Sadocco, R. R. S. AS PRÁTICAS DE COMPLIANCE EM UM BANCO INTERNACIONAL. 2021. 30 p. Trabalho de Conclusão de Curso (Graduação em Administração Bacharelado)-Universidade Federal de Lavras, Lavras, 2021.
Resumo: Este relatório de experiência profissional supervisionada objetiva descrever como foi o período do aluno como funcionário de um banco internacional, trabalhando como Auditor interno na parte de Compliance dessa empresa, e como essa experiência foi importante para a formação do bacharelando. Outro desígnio desta empreitada é permitir que o graduando consiga observar soluções práticas que possam contribuir para o aperfeiçoamento da empresa. Para que essa concepção seja atendida, o presente material faz uma síntese da realidade vivenciada na organização pelo aluno e de suas atribuições. Em suma, destaca-se que este aluno integrou o time de segundo nível de avaliação das revisões periódicas dos correntistas, chamado Time de Checkers, analisando o trabalho feito pela equipe Comercial e pelo primeiro time de revisão, auditores internamente denominados como Makers. As tarefas executadas pelo autor deste relatório eram encaminhadas para um time internacional, denominado Quality Assurance Team, que revisava os afazere
Palavras-chaves: compliance, experiência profissional, auditoria, banco, instituições financeiras
Abstract: This supervised professional experience report aims to describe what the period was like of the student as an employee of an international bank, working as an internal auditor in the Compliance part of this company, and how this experience was important for the formation of the bachelors degree. Another purpose of this endeavor is to allow the undergraduate to be able to observe practical solutions that can contribute to the improvement of the company. So that this conception is met, the present material summarizes the reality experienced in the organization by the student and his assignments. In short, it is noteworthy that this student was part of the second-level team for evaluating account holders periodic reviews, called Checkers, analyzing the work done by the Commercial team and the first review team, auditors internally referred to as Makers. The tasks performed by the author of this report were sent to an international team, called the Quality Assurance Team, that reviewed the chores. It was up to
Curso: G009 - ADMINISTRAÇÃO (BACHARELADO)
Publicador: Universidade Federal de Lavras
Sigla do publicador: UFLA
País do publicador: Brasil
Tipo de material: Trabalho de Conclusão de Curso
Idioma: Português
Código do idioma: por
Licença de acesso: Acesso aberto
Nome da licença: Licença de publicações de TCCs do SIP
URI da licença: Link do SIP
Termos da licença: Licença padrão SIP
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